在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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