金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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