在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业(yè)务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xu其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音ě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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