直播(bō)短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zh《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节í)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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