零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义(xíng)股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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