在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。<pupil是什么意思 pupil是可数名词吗/p>

　　黄某(mǒu)于20pupil是什么意思 pupil是可数名词吗16年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50pupil是什么意思 pupil是可数名词吗亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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