零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核苹果xr重量为多少g(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。苹果xr重量为多少g

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售苹果xr重量为多少g交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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