直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期佛教肉莲是什么，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”佛教肉莲是什么，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券佛教肉莲是什么活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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