在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理p>

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理