在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

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　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗闻动(dòng)态便停止更新。

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