零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。