直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗