直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(f加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水āng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(hu加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水ì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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