零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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