昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充(chōng)分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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