在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么