零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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