近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询(xún)1华大基因是国企吗03次，作(zuò)出各类(lèi)自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从(cóng)事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做市商(华大基因是国企吗shāng)作为银行间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ华大基因是国企吗)相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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