昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果)券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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