直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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