金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yánarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数)重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiānarea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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