昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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