直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)台湾是省还是市 台湾是省会吗当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发(台湾是省还是市 台湾是省会吗fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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