科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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