直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yín广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别g)机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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