金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(j偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法ú)即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和(hé)地(dì)区(qū)的境外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易(yì)品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境(jìng)内投资者(zhě)（即(jí)互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人(rén)民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北(běi)向互(hù)换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应当充(chōng)分(fēn)了解(jiě)两地市(shì)场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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