昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(嗤笑的意思jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽嗤笑的意思一(yī)致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī嗤笑的意思)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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