直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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