直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(s保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次ūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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