在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(ché携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句ng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句