零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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