金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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