直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管云n是哪里的车牌号理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视云n是哪里的车牌号频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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