昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)德国有多大面积，德国相当于中国哪个省理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)德国有多大面积，德国相当于中国哪个省构(gòu)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货德国有多大面积，德国相当于中国哪个省经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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