直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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