昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托反函数的性质是什么意思，反函数得性质管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业反函数的性质是什么意思，反函数得性质(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fà反函数的性质是什么意思，反函数得性质n)围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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