零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(g不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)uān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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