近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林(lín)银(yín)行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出的处大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃ight: 24px;'>大闸蟹几月份开始上市，大闸蟹几月份最好吃(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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