近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会(huì)通过(guò)深(shēn)入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或(huò)流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销的多(duō衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗)期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融资(zī)工具(jù)未按照发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和(hé)自(zì)律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的(de)重要(yào)作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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