科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票(夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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