金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污家和地(dì)区的境外投资(zī)者可通(tōng)过两地(dì)基(jī)础设(shè)施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互(hù)换集(jí)中清算业务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管机构在债券(quàn窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污)及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定及(j窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污í)业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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