硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子　直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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