直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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