金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　1km等于多少米 1km是不是1公里　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的1km等于多少米 1km是不是1公里(de)单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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