金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释p>

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：20周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释19年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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