零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(f2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月ù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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