直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōn日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名g)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名"券商员工抖音(yīn)当“大V”，直播(bō)赚打赏感(gǎn)谢费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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