在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天(shān)基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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