直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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