金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zh机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息èng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国(guó)银行间同(tóng)业(yè)拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开展香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地(dì)基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为(wèi)便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息(jiāo)易中心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的(de)境(jìng)外电子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手方(fāng)清算机构互(hù)联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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